职业资格从业资格考试证券从业资格证券市场基本法律法规单选题

证券市场基本法律法规   更新时间:2024-02-23 02:08:33

1、【题目】证券公司将其管理的客户资产投资于本公司相关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券,后者从事其他重大关联交易的,理应遵循()原则。

选项:

A.客户利益优先

B.诚实信用

C.公平公正

D.审慎尽责

答案:

解析:

1、【题目】期货公司持有5%以上股权的股东为法人或者其他组织的,其净资产不低于实收资

选项:

A.30%

B.20%

C.25%

D.50%

答案:

D

解析:

暂无解析

1、【题目】募集设立是指由发起人认购公司应发行股份的一部分,其余股分通过向社会()的方式。

选项:

A.私募

B.定向发行

C.招募

D.公开募集

答案:

解析:

1、【题目】甲、乙两公司与郑某、张某欲共同设立一有限责任公司,并在拟订公司章程时约定了各自的出资方式。下列有关各股东的部分出资方式中,符合公司法律制度规定的是()。

选项:

A.甲公司以其获得的某知名品牌特许经营权评估作价20万元出资

B.乙公司以其企业商誉评估作价30万元出资

C.郑某以其享有的某项专利权评估作价40万元出资

D.张某以其设定了抵押权的某房产作价50万元出资

答案:

解析:

1、【题目】公司的经营范围由()规定,并依法登记。

选项:

A.公司章程

B.公司登记机关

C.公司监事会

D.公司董事会

答案:

解析:

1、【题目】未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息,处以非法所募资金金额()的罚款。

选项:

A.1%~3%

B.1%~5%

C.3%~5%

D.5%~10%

答案:

B

解析:

未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息,处以非法所募资金金额1%~5%的罚款。

1、【题目】上市公司向独立董事提供的资料,独立董事本人应当至少保存

选项:

A.3年

B.6个月

C.5年

D.1年

答案:

C

解析:

暂无解析

1、【题目】下列关于利用未公开信息罪的说法,正确的是

选项:

A.该罪主观方面包括故意和过失

B.保险公司从业人员可以构成该罪主体

C.主观方面不知道是未公开信息而加以利用也构成利用未公开信息交易罪

D.内幕交易罪和利用未公开信息罪的信息范围相同

答案:

解析:

1、【题目】财务顾问主办人应当具备的条件是最近()无违反诚信的不良记录。

选项:

A.12个月

B.24个月

C.36个月

D.3年

答案:

解析:

1、【题目】以下关于券商柜台市场说法正确的是()。

①证券公司可以采取协议、报价等方式发行、销售与转让私募产品

②证券公司可以采用集中竞价方式发行、销售与转让私募产品

③投资者可以自己独立开立产品账户

④证券公司开展托管业务应有相应的风险应对措施

选项:

A.①②

B.②④

C.③④

D.①④

答案:

解析:

1、【题目】因故意犯罪被判处刑罚,刑罚执行完毕未逾3年的张某,不得成为证券公司的

选项:

A.持股5%以上的股东

B.客户

C.合格投资者

D.持外聘顾问

答案:

A

解析:

暂无解析

1、【题目】证券公司申请在全国股份转让系统从事推荐业务,应当具备的业务资格为

选项:

A.证券经纪业务资格

B.财务顾问业务资格

C.证券保荐与承销业务资格

D.证券自营业务资格

答案:

C

解析:

暂无解析

1、【题目】在客户交易结算资金第三方存管模式下的资金存入过程中,()根据客户转账指令,负责在客户银行结算账户与客户资金汇总账户之间划资金。

选项:

A.指定商业银行

B.证券交易所

C.证券公司

D.中国结算公司

答案:

A

解析:

暂无解析

1、【题目】股份有限公司股东大会作出修改公司章程的决议,必须经()通过

选项:

A.出席会议股东所持表决权的三分之二以上

B.公司普通股份的半数以上

C.出席会议股东所持表决权的半数以上

D.公司普通股股份的三分之二以上

答案:

A

解析:

暂无解析

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